“做空A股”三年后:有人自杀,有人被查,但剧情迎来逆转...

  “做空A股”3年后,中信、海通、国信等券商中人,有多少人改变了自己的人生轨迹……

文| 金融八卦女作者:铁马

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重提“做空A股”,对于市场中人来说或许有些残忍,因为中信、国信等券商为“做空A股”背了三年锅。“老大哥”中信证券(600030,股吧)经历了一系列的人事换血,“小老弟”国信证券(002736,股吧)的总裁陈鸿桥甚至“绝望自缢”。

三年过去了,他们迎来了“平反”书,但是早已物是人非...

1.

/ 旧事重提,

2015动荡与华尔街背后的秘密//

2015年A股动荡期间,证监会对24个账户采取了限制交易措施,而这24个账户中,最引人注目的账户是一个名为“

国信期货有限责任公司-司度(上海)贸易有限公司”的账户。

工商资料显示,司度(上海)贸易有限公司是一家注册在上海市静安区的外国法人独资公司,成立时间为2010年2月,注册资本为1000万美元…


2.

/ 看见这些字眼,

我们大概可以判断这是一家期货公司//

然而,神秘的力量往往在最不起眼的地方,我们再向上追溯,司度(上海)贸易有限公司为外国法人独资,股东为Citadel Global TradingS.AR.L。

Citadel (城堡投资)可不是什么小角色,在此次司度事发前,Citadel (城堡投资) 管理的资产超过260亿美元,是世界上第二大多策略对冲基金,这居然是来自华尔街的“境外神秘势力”啊!两天后,Citadel (城堡投资)发出声明,确认账户被限制,并称“在华投资已有15年之久”。


当时舆论盛传有人“联合境外势力做空中国股市”,所以监管层对参与司度公司交易的券商都进行了严查,一查不要紧,中信证券和海通证券(600837,股吧)也被牵涉了进来。来看看当年三家顶级券商在司度案中的“黑历史”:

2011年2月23日,司度在中信开立普通证券账户,但一直未从事证券交易;

3月12日,司度在中信开立了信用证券账户;

2012年3月19日(7天后),中信证券与司度签订《融资融券业务合同》,致使司度得以在中国开展融券交易。

无独有偶,拿下龙头券商中信证券后,司度又攻占了“信”字辈小弟国信证券。

2015年1月19日,上海司度作为委托人、国信期货作为管理人、国信证券作为托管人,三方签订了国信期货——易融系列海外1号资产管理计划合同。

2015年1月27日,国信证券为上海司度实际控制的资产管理计划开立了证券账户;

同日,国信证券与国信期货就账户签订《融资融券业务合同》;

次月,国信证券即为司度开立了信用证券账户,使其得以开展大规模的融券交易。

对于中信和国信的违法行为,《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会公告[2011]31号)第十一条明确规定:

“对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年…证券公司不得向其融资、融券”。(这也是证监会处罚中信、国信的依据。)

相较于中信、国信直接违反法律为司度开立信用账户,海通证券的违法行为则稍微复杂些。简单说就是海通证券为了避开相关法律,协同出具了认定相关产品为主动管理型产品的不实说明。

随后,这三家国内的顶级券商均遭顶格罚款。中信证券没收违法所得6165.58万元,被顶格罚款3.08亿元。国信证券没收违法所得2088.67万元,被顶格罚款1.04亿元。海通证券没收违法所得50.97万元,被顶格罚款284.83万元。

3.

/ 有人被查,有人自杀,

最后留下一声叹息//

2015年8月25日晚间,新华社突发消息,称中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动,被公安机关带走要求协助调查。徐某即中信证券董事总经理徐刚。

2015年9月15日,中信证券发布公告称,公司总经理程博明等人,因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查,这让中信证券元气大伤。公开资料显示,此次事件共导致中信证券13名骨干被带走调查。

不仅如此,当年接近中信证券的人士称:“2005年以来的所有项目,都要进行审计”,如有涉及到具体项目的员工,不管在职与否,都要保持联系方式畅通,以便接受审计。


另外,历经了2015年下半年近半年之久的动荡后,中信证券的高层也被“大换血”,中信证券大股东中信集团强势介入,自1995年创立之初便加入中信证券的灵魂人物王东明,交出帅印退隐江湖。


原中信证券董事长王东明

2016年1月19日,中信证券召开的董事会会议审议通过张佑君担任董事长,中信证券正式告别王东明时代。另外,新一届的中信证券董事会、风险管理委员会、薪酬与考核委员会、关联交易控制委员会等,均加入了新面孔。

相比之下,国信证券就更为悲情了,2015年10月23日早晨,国信证券总裁陈鸿桥在家中自杀身亡。坊间传说他的遗书内容仅五个字:“请勿扰妻儿”。


陈鸿桥原是深交所高层,2014年6月,陈鸿桥离开深交所进入国信证券,接棒胡继之出任公司总裁。当年12月份,国信证券就在陈鸿桥的带领下成功登陆A股主板。

但是自2015年6月中下旬开始,随着股市的”非理性下跌“以及接踵而来的救市、监管层调查,券商的资本中介业务、两融以及配资业务也受到了极大压力。

2015年9月,国信证券的营收和净利环比降幅都超过了50%。另外,国信证券被监管层内部通报,相关高管人员被约谈,或许这也是压垮陈鸿桥的稻草。

雪上加霜的是,2015年9月初,一份名为《国信证券股指期货异常交易情况的通报》广泛流传,根据通报,国信证券不仅存在为司度大规模融券卖空交易提供便利行为,还详尽描述了:

2015年8月初国信证券自营套保账户大量开空单,使沪深300期指主力合约价格短时间内快速下跌超0.7%,对市场价格造成较大影响,中金所已对相关账户采取限制开仓措施。

所以当年坊间有一种说法:“海外做空中国股市的两个账户,一个在中信,一个在国信。”

4.

/ 后记//

昨天(11月5日)晚间,中信证券、海通证券、国信证券三家券商先后发布公告称,公司收到证监会的结案通知书,认定此前调查中,司度(上海)贸易有限公司及相关中介机构开展业务涉嫌违法违规事实不成立,决定本案结案。

“昭雪”来了,人却不在了...

中信证券当年被带走调查的人中,原总经理程博明、执委会委员徐刚、葛小波、刘威、陈军、闫建霖都已经离职。其中原金融市场管理委员会主任、拥有20多年证券从业经验的刘威,被华兴资本包凡招至麾下,出任华菁证券董事长。

还有太多的券商中人自司度事件后,改变了自己的人生轨迹…

不过人脑的自我保护机制发挥着作用,很多当年的亲历者的感受也将只剩下,因为没人想一直沉浸在这种悲剧里不出来。

到了今天,吃瓜群众大概只关心证监会当时收的那几亿罚款到底退不退?


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(责任编辑:邱利 HN154)

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